芯片50 : 易方达中证芯片产业交易型开放式指数
发布时间:2021-12-20

  公告书(以下简称“本报告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称

  式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,易方达基金管理有限公司

  (以下简称“基金管理人”)的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性

  陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托

  管人中国银行股份有限公司保证本报告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整

  交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本报告未涉及的有关内容,请详

  本基金投资于中证芯片产业指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金基金资产的

  踪误差的最小化。本基金投资于证券期货市场,基金净值会因为证券期货市场波动等因素产

  生波动,投资者在投资本基金前,请认真阅读本基金招募说明书,全面认识本基金产品的风

  险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资基金的意愿、

  时机、数量等投资行为作出独立决策,承担基金投资中可能出现的各类风险。投资本基金可

  能遇到的主要风险包括:本基金特有风险、市场风险、管理风险、流动性风险、本基金法律

  文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险及其他风

  报偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数成份股行业集中风险、基金投资组合回报与

  标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数值计算出错的风险、

  IOPV计算错误的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、成份股停牌的风

  险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、申购赎回清单中设置较低的申购

  回份额上限的风险、深市成份证券申赎处理规则带来的风险、申购赎回清单差错风险、申购

  赎回清单标识设置不合理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、基金收益分配

  (包括股指期货、股票期权等金融衍生品、资产支持证券、存托凭证等)的特有风险;

  本基金为股票型基金,预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市

  场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数

  基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金

  基金不同于银行储蓄,基金投资人投资于基金有可能获得较高的收益,也有可能损失本

  金。投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》《基金合

  投资者投资于本基金前请认真阅读证券交易所及登记结算机构的相关业务规则及其不

  时的更新,确保具备相关专业知识后方可参与本基金的申购、赎回及交易。投资者一旦申购

  或赎回本基金,即表示对基金申购和赎回所涉及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎

  基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本

  会《关于准予易方达中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》(证监许可

  网上现金认购发售代理机构:具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位。

  网下现金认购发售代理机构:安信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、华鑫证

  公司、中国银河证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信

  结束。经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集的有效净认购金额为

  311,415,000.00元人民币,有效净认购金额产生的利息折份额金额共计

  进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管账户前产生

  的利息,计入基金财产,不折算为投资者基金份额,将于下一个银行结息日后划入基金托管

  311,415,318.00份基金份额,已全部计入投资者基金账户,归投资者所有。在基金募集期

  管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规和《易方达中证芯片产业交易型

  开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人

  1.基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书【2021】483

  投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。

  6.未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可进行交易,不

  自成立以来,公司严格按照法律法规和中国证监会的各项规定及要求,建立组织机构健

  全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构,保持公司规范运作,维护基

  金份额持有人的利益,并且根据业务发展变化,公司设置并适时调整内部组织架构。

  目前,公司内部组织架构主要分为投资条线、市场条线、中后台条线和投资顾问条线

  (筹)。其中,投资条线包括主动权益板块、量化投资板块、固定收益板块、多资产投资板

  块、FOF投资板块、指数投资板块、国际投资板块,各业务板块下设相应职能部门,负责按

  各自专业分工开展投资研究、投资管理、投资交易等工作。市场条线包括零售业务板块、一

  般机构板块、养老金板块和海外机构板块,各业务板块下设相应职能部门,负责按各自所服

  务的客户群体开展营销推广和客户服务等工作。中后台条线包括金融科技板块、风险控制板

  块、数据治理与服务板块和其他业务支持板块,各业务板块下设相应职能部门,金融科技板

  块的职能部门主要负责公司信息安全与运维、系统研发、数据平台研发、规划与支持、创新

  研究等工作;风险控制板块的职能部门主要负责投资、产品与市场、运营方面的合规工作、

  内审稽核、投资风险管理等工作;数据治理与服务板块的职能部门主要负责数据服务等工作;

  其他业务支持板块的职能部门主要负责会计与结算、注册登记、产品研究、宣传策划、人力

  资源、公司财务、行政管理等工作。投资顾问条线(筹)下设相应职能部门,主要负责投资

  公司根据业务发展需要进行合理的人员配置,重视人才队伍建设和人才发展,截至

  张湛先生,理学硕士,本基金的基金经理。现任易方达基金管理有限公司易方达中证科

  14日起任职)、易方达中证新能源交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自

  11日起任职)、易方达中证云计算与大数据主题交易型开放式指数证券投资基金基

  以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基

  资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门

  类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值

  服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

  主要经营场所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

  本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金财产中列支。

  本基金目前处于建仓期,在上市首日前,基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有

  (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  1.基金管理人未发现本基金投资的证券的发行主体出现本期被监管部门立案调查,或在报告

  本基金自发售后至本报告公告前未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。

  (一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定,以诚实信用、勤勉尽责

  (二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露所有对基金

  (三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出

  严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,设立专门的基金托管部,

  根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,对基金的投资范围、基金资产

  的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的

  基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规

  定,将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,并在限期内,随时对通知事项进行复查,

  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,将立即报告中国证监会,同时通知基金管

  本基金上市推荐人为申万宏源证券有限公司。上市推荐人就基金上市交易事宜出具如下

  1.本基金上市符合《基金法》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的相关

  2.基金上市文件真实、准确、完整,符合相关规定要求,文件内所载的资料均经过核实。

  (一)中国证监会准予易方达中证芯片产业交易型开放式指数证券投资基金注册的文件;

  风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保

  证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力

  和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金

  合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金产

  品的风险收益特征,在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受

  能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人

  注册地址:深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层

  办公地址:深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层长城证券

  注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717

  注册地址:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  注册地址:广州经济技术开发区科学大道60号开发区控股中心21、22、23层

  办公地址:广州经济技术开发区科学大道60号开发区控股中心21、22、23层

  注册地址:广州市天河区临江大道395号901室(部位:自编01),1001室

  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资

  者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,

  直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限

  (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行

  (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限

  (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主

  (4)交纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现金差额及法律法规和《基金合

  (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;

  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

  (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

  (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

  (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基

  金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基

  (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并

  (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基

  (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法进行融资及转融通证券出借业务;

  (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

  (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

  (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、

  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

  (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、

  (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

  (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式

  (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

  的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行

  (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

  (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

  金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎

  (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

  同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

  (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

  (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料

  (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者

  能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合

  (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

  (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金

  (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应

  (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违

  反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

  (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行

  (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

  (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金

  管理人承担因募集行为而产生的债务和全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存

  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

  (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

  (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

  (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及

  国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监

  (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易

  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

  (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉

  (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财

  产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对

  所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、

  (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

  (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》

  (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在

  基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,但向监管机构、司法机关等有权机关的要

  (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理

  人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行

  (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价;

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合

  (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

  (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管

  (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其

  (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管

  理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;

  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表

  基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

  鉴于本基金和本基金的联接基金的相关性,联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的

  联接基金的份额直接参加或者委派代表参加本基金的基金份额持有人大会表决。在计算参会

  份额和计票时,联接基金基金份额持有人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为:在

  本基金基金份额持有人大会的权益登记日,联接基金持有本基金份额的总数乘以该基金份额

  持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例,计算结果按照四舍五入的方法,保

  留到整数位。联接基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额拥有平等的

  联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份额持有人以

  本基金的基金份额持有人的身份行使表决权,但可接受联接基金的特定基金份额持有人的委

  托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基金的基金份额持有人大会并参与表

  联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持

  有人大会的,须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金份额持有人大会,联接

  基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份额持有人大会的,由联接基金的基

  金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有人大会。

  本基金份额持有人大会暂不设日常机构。若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规

  1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,但法律法规、

  基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人

  (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

  2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不

  利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持

  (2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率

  (3)因相应的法律法规、上海证券交易所或者登记结算机构的相关业务规则发生变动

  (4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

  (5)调整有关认购、申购、赎回、交易、非交易过户、质押等业务规则(包括申购赎

  回清单的调整、开放时间的调整等),或证券交易所和登记结算机构调整上述业务规则;

  (6)调整基金的申购赎回方式;调整申购对价、赎回对价组成,调整申购赎回清单的

  减少基金份额类别或者调整基金份额类别设置、在其他证券交易所上市、开通场外申购赎回、

  (9)按照指数编制机构的要求,根据指数使用许可协议的约定,变更标的指数许可使

  (12)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

  1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召

  3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提

  议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

  基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起

  额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

  日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人

  议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日

  人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干

  6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

  (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次

  基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面

  3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

  票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

  的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

  到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意

  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的

  1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,

  现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人

  或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行

  (1)亲自出席会议者持有的有关证明文件、受托出席会议者出示的委托人的代理投票

  (2)经核对,到会者在权益登记日代表的有效的基金份额不少于本基金在权益登记日

  基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于

  本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召

  3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召

  集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权

  2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或基金

  合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或

  (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管

  理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托

  管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份

  额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不

  (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有

  的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具书

  面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日

  6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大

  会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人

  见的代理人,同时提交的有关证明文件、受托出具书面意见的代理人出具的委托人的代理投

  票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金

  3、在不与法律法规冲突的前提下,基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式

  召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由

  4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,授权方式可以采用书面、网络、

  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终

  止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金

  合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份

  在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)条规定程序确定和公布监票

  人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金

  管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人

  授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大

  名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出

  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名

  称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和

  个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。

  1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

  2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

  分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除《基金合同》另有约定外,转换基金运作方式、

  更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通

  采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通

  知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书

  面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具

  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

  (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会

  议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

  会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

  由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持

  有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

  额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

  (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

  (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在

  宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以

  (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不

  在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

  代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关

  对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督

  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。

  生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束

  (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规

  定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,基

  金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会

  4、本基金收益分配比例根据以下原则确定:使收益分配后基金累计报酬率尽可能贴近

  标的指数同期累计报酬率。基于本基金的性质和特点,本基金收益分配无需以弥补亏损为前

  5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。证券交易所或基金登记结算机构对收

  基金管理人可在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,对上述原则进行修改

  1、在收益评价日,基金管理人计算基金累计报酬率、标的指数同期累计报酬率。

  基金收益评价日本基金相对标的指数的超额收益率=基金累计报酬率 -标的指数同期

  基金累计报酬率=收益评价日基金份额净值(如上市后基金份额发生折算,则采用剔除

  上市后折算因素的基金份额净值)/基金上市前一上海证券交易所交易日基金份额净值100%

  2、根据前述收益分配原则计算截至基金收益评价日本基金的份额可分配收益,并确定

  3、每基金份额的应分配收益为份额可分配收益乘以收益分配比例,保留小数点后

  基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式

  11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,因基金运作而发生的,可以在基金财产中

  基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人

  理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付等,支付日期顺延。

  基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人

  管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付等,支付日期顺延。

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

  4、标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金管理人承担,不得从基金财产中

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财

  产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关

  本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股(含存托凭证)、除标的指数成份

  股及备选成份股以外的其他股票(包括创业板以及其他依法发行、上市的股票、存托凭证)、

  债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期票据、

  短期融资券、可转换债券、可交换债券等)、债券回购、资产支持证券、银行存款、同业存

  单、货币市场工具、金融衍生工具(包括股指期货、股票期权等)以及法律法规或中国证监

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金管理人可在履行适当程序后

  将其纳入投资范围,其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行。

  期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,本基金应当保持不低于交易保证金一倍的现金,

  (2)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

  (5)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

  产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起

  (7)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

  (8)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

  (9)本基金参与股指期货交易的,应当符合下列要求:在任何交易日日终,持有的买

  债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押

  式回购)等;在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值

  20%;持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金

  合同关于股票投资比例的有关约定;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的

  (10)本基金参与股票期权交易的,应当符合下列要求:基金因未平仓的期权合约支付

  证券;开仓卖出认沽期权的,应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期

  (12)基金参与融资业务后,在任何交易日日终,持有的融资买入股票与其他有价证券

  (13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的

  因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符

  合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资,法律法规另有规定的,

  (14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

  购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致;

  (16)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内上市交易

  合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、流动性限制或成份股市场价格变化等基金管理

  日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券市场波动、上市公司合并、基金

  的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金

  法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

  与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交

  易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益

  冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先

  得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审

  议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项

  3、法律法规或监管部门取消上述组合限制或禁止行为规定,如适用于本基金,则本基

  金可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制或禁止行为规定进行变更的,本基

  金可以变更后的规定为准。经与基金托管人协商一致,基金管理人可依据法律法规或监管部

  基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款

  《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周

  在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通

  过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计

  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规定网站披露半年度和年度

  1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通

  过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不

  经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并

  2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,自决议生效

  4、出现标的指数不符合法律法规及监管要求(因成份股价格波动等指数编制方法变动

  之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金管理人

  召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决,基金份额持有人大会未成功召开或就上述事

  2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合

  《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可

  3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

  (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

  依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

  用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

  师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

  对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事人

  应尽量通过协商、调解途径解决。如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中

  国国际经济贸易仲裁委员会,按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲

  裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担,除非仲裁裁决另有决

  争议处理期间,各方当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同

  《基金合同》受中国法律(为本协议之目的,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区

  《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场